La capacitación estuvo dirigida especialmente a funcionarios con mayor experiencia y nivel de responsabilidad dentro del mercado de valores. En el evento se desarrollaron aspectos claves vinculados al perfil transaccional y al monitoreo de operaciones, brindando criterios prácticos para su análisis con un enfoque basado en riesgos (EBR).
A su vez, especialistas de la Seprelad insistieron en la relevancia de una correcta elaboración y remisión de reportes de operaciones sospechosas (ROS), como herramienta para la detección temprana de actividades ilícitas.
También se profundizaron enfoques de análisis cuantitativo y cualitativo aplicables al perfilamiento de clientes y la identificación de transacciones inusuales, así como en metodologías para la gestión del riesgo LA/FT basadas en riesgos para optimizar la prevención.
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